第一条 深圳市银通前海金融资产交易中心有限公司（以下简称“本中心”）实行会员制。为规范本中心会员行为，维护市场秩序，保护各方合法权益，根据国家有关法律法规和政策，特制定本规则。
第二条 本规则所称会员，是指符合本中心规定的入会条件，自愿申请并经本中心批准的具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织。
第三条 会员入会须自愿申请，经本中心审核批准并登记后取得会员资格。
第四条 会员应遵循诚实信用原则，且应具有风险识别和风险承受能力。
第五条 会员应承认并遵守本中心会员管理规则、交易规则等制度。
第六条 会员分为机构会员、个人会员。
第七条 机构会员
（一）机构会员的定义及业务范围
机构会员是指依照本规则相关规定提出入会申请，并经本中心审核批准，取得本中心会员资格的法人和依法成立的其他组织。
机构会员按业务类别分为综合类会员、交易类会员、经纪类会员、服务类会员、特约会员：
1、综合类会员是指在本中心从事金融资产交易、财务顾问等业务，范围为监管机构核准、批准成立的法人及依法成立的其他组织。
2、经纪类会员是指在本中心从事金融资产受托经纪业务的法人及依法成立的其他组织，经纪类会员不得参与本中心挂牌资产的买卖。
3、交易类会员是指在本中心从事金融资产转让、受让业务的法人及依法成立的其他组织。
4、服务类会员是指在本中心根据转让方或受让方的委托提供专业中介服务，包括增信、拍卖、招投标、审计、评估、法律、财务顾问等中介服务的法人及依法成立的其他组织。
5、特约类会员指被本中心邀请参与金融资产交易创新研究和推广等相关活动的法人及依法成立的其他组织。
根据与本中心的约定，会员享有对应的权利并承担相应义务。
全国各大国有、股份制商业银行总行成为综合类会员后，其下属分行默认成为综合类会员。
（二）机构会员的条件
申请机构会员，须满足以下条件：
1、依法成立并具有营业资格的企业法人、非企业法人或依法成立的其他组织；
2、具有相关业务资质（如有）；
3、具有良好的商业信用；
4、具有固定的经营场所；
5、具有完善的法人治理结构及健全的内部管理制度；
6、本中心规定的其他条件。
（三）机构会员的申请
申请机构会员的，可以通过本中心网站提交申请材料，或者向本中心指定电子邮箱发送申请材料。通过官网申请或电子邮箱申请的，原则上申请人应在七个工作日内将申请材料纸质原件邮寄至本中心指定地址。
申请机构会员须提交以下材料：
1、《深圳市银通前海金融资产交易中心有限公司机构会员入会申请书》（附件一）原件；
2、《营业执照》正/副本或其他合法主体资格证明（如非三证统一，则需再提供组织机构代码证）；
3、相关金融业务许可证（副本）（如有）；
申请成为综合类、服务类会员的机构还需要提供以下证明文件和材料：
4、相关行业资质或业务许可证书；
5、交易中心规定的其他相关材料。
以上未注明原件的，均可提供复印件，但所有材料须加盖申请人机构公章。
（四）机构会员的审批
本中心对入会申请材料进行审核，审核通过后为其开通会员账户。
第八条 个人会员
（一）个人会员的定义及业务范围
个人会员是指依照本规则相关规定提出入会申请，并经本中心审核批准，取得本中心会员资格的自然人。
个人会员只能在本中心从事交易业务，不得从事经纪、服务等业务。
（二）个人会员的条件
申请个人会员，须满足以下条件：
1、具有完全民事行为能力；
2、具备一定投资能力和风险承受能力；
3、本中心规定的其他条件。
（三）个人会员的申请
申请个人会员的，可以通过本中心网站提交申请，或者向本中心指定电子邮箱发送申请材料。通过官网申请或电子邮箱申请的，申请人应在七个工作日内将申请材料纸质原件邮寄至本中心指定地址。
申请个人会员须提交以下材料：
1、《深圳市银通前海金融资产交易中心有限公司个人会员入会申请书》（相关下载）原件；
2、个人有效身份证复印件（签名并加盖手印）；
3、个人绑定银行卡复印件（签名并加盖手印，注明开户银行）；
4、本中心规定的其他相关材料。
（四）个人会员的审批
本中心对入会申请材料进行审核，审核通过后为其开通会员账户。
第九条 会员的权利
（一）根据会员类别、交易权限及本中心规则参与交易相关活动；
（二）根据会员类别和交易权限，可以查阅或获取项目的信息资料（有保密要求的除外）；
（三）参加会员大会和本中心组织的各项会员活动；
（四）参加本中心组织的会员业务培训；
（五）本中心规定的其他会员权利。
第十条 会员的义务
（一）合法合规开展交易活动；
（二）遵守国家相关法律、法规和规章；
（三）遵循诚信、审慎、尽责的原则，遵守本中心会员及交易相关规章制度，严格履行签订的各类协议、申请书等，并承担相应责任；
（四）不得将已经委托本中心组织交易的项目在本中心以外进行交易；
（五）维护交易参与人合法权益，对不宜公开的交易信息和事项予以保密；
（六）按规定交纳会员年费及相关费用；
（七）接受本中心的监督和管理；
（八）履行本中心规定的其他会员义务。
第十一条 特约会员的权利和义务在相关协议中约定。
第十二条 会员日常管理
（一）会员资格管理。定期对会员资格进行核查及清理。
（二）会员档案管理。为会员建立会员档案，并及时对会员档案进行维护和更新。
（三）会员交易监管。对会员交易进行合规性监督管理。
（四）组织会员活动。开展会员培训、业务交流、联谊活动。
第十三条 会员信息变更备案
机构会员有下列情况之一的，应及时填写《深圳市银通前海金融资产交易中心有限公司机构会员信息变更申请书》（附件二）并提交原件向本中心备案：
1、法定代表人或负责人变更；
2、名称、住所、经营范围及联系人及联系方式变更；
3、本中心认为需备案的其他事项。
第十四条 会员违法违规处理
会员违反国家有关法律法规、交易规则和本规则等相关规定的，本中心可采取以下一项或多项措施：
（一）电话提醒；
（二）书面警示；
（三）约见警示；
（四）公开谴责；
（五）限制或停止在本中心的相关交易和业务活动；
（六）暂停或注销会员资格；
（七）给本中心造成损失的，依法追究其法律责任；
（八）报请相关监管部门查处。
第十五条 由会员经书面申请中止或注销其会员资格，并经本中心批准的，可终止或注销其会员资格。
第十六条 会员有以下行为之一的，本中心有权暂停其交易活动、中止其会员资格：
（一）因经营不善等被接管或被整顿；
（二）向本中心或其他交易相关方提供虚假信息；
（三）涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场等；
（四）会员或机构会员法定代表人纳入失信被执行人名单；
（五）其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为；
（六）本规则和交易规则等规定的其他行为。
会员资格中止后六个月内，中止的原因没有消除或无法消除的，本中心有权注销其会员资格。
第十七条 会员有以下行为之一的，本中心有权注销其会员资格：
（一）机构会员被相关行政管理部门吊（注）销营业执照或经营许可证；
（二）向本中心或其他相关方提供虚假信息，造成严重后果的；
（三）涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场，造成严重后果的；
（四）会员或机构会员法定代表人纳入失信被执行人名单，半年未撤销或删除的；
（五）其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为，造成严重后果的；
（六）针对违反本中心相关规定无法实施限期整改的；
（七）超过两年无业务发生的；
（八）本规则和交易规则等规定的其他行为。
第十八条 本规则由本中心负责解释和修订。
第十九条 本规则修订后，本中心将在本中心网站上公告更新。
第二十条 本规则自发布之日起实施。原有《会员管理办法》同日废止。
